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                江蘇轄區證券期貨違法失信案例匯編(2015)

                來源:東華期貨   發布時間:2015/11/17 13:40:21   瀏覽:1910

                宣傳材料三:

                 

                江蘇轄區證券期貨違法失信案例匯編2015

                 

                行政處罰◣篇

                 

                一、XF內幕交易

                    2013428日起,ZGJT公司即著手籌∑劃GLLH(上市公司)股權收購事項,期間與GLLH大股東GLJT多次會面磋商相關收@購事項。912日,GLLH發布第一大股東↓擬轉讓公司全部股份的▅提示性公告。1118日,GLLH股票復牌,並發布公告稱終止股權轉讓醉無情和劍無生都是笑了笑事項。GLLH關於公司第一大股東擬轉讓公司全部股〒份事項屬於內幕信息,X某在股權轉讓事項啟動初期參與會見,過程中知悉相關會議內容,為內幕』信息知情人,其首次吸了口氣知悉內幕信息的時間為2013523日。

                XF系內幕信息知情人X某的弟弟。內幕信息敏感期內,XF使〗用本人賬戶於2013527日、64日兩沒有任何隱瞞個交易日內,分三筆買入上述公司股ζ票共計124,795股,成交金額共計477,654.60元,201437日、10日將上述股票全部賣出,扣除交實力自然不言而喻易稅費後@ 獲利70,530.15元。除此之外,XF賬戶自』開戶以來從未交易過涉案股票,XF賬戶在內幕信息敏感期內買入涉案股票的交易時點與X某首次知悉內●幕信息的時間非常接近,交易資金來源於賣出其他部分股票和贖回基金,交易金額明顯放大,交易習慣明顯改變。針對上述∞異常情況,XF未能作出合理解釋。XF的行為構成了◣內幕交易違法行為。江蘇證》監局決定沒收XF違法所得70,530.15元,並處以70,530.15元罰款。

                 

                二、劉JY、陸JY內幕交易

                20139月,ZHJ公★司與美國SES公司開始ω 初步接洽,商討對外黑霧炸開投資事宜。201417日,ZHJ召開與SES公司成立合資公司的論證專題會。18日,劉JY在與L某的QQ聊天中知道了會議的主要◆討論情況。124日至127日,劉JY作為ZHJ公司辦公室主任收到多封關於SES合作項目的相關郵件,內容有《合資合同》及相關附件。28日,ZHJ召開SES合作專題討論黑熊王會,最終確定々了合作意向,之後正式開展合作。ZHJ對外投資設立合資公司■的事項屬於內幕信息,內幕信息的形成實力日為17日。LJY為內幕信息知情人,知悉內幕信息時間起點為18日。

                JY的丈夫陸JY利用L某某、T某某、L某某三個賬戶,於內幕信息↘敏感期內共買入ZHJ股票261,464股,成交金額∮為3,387,534.70,後全部賣出,賣出金額4,061,281.70元,扣除交易稅費,獲利647,339.27元。上述賬戶買賣股票均由陸JY決策和操作。劉JY作為內幕信息知情人,知曉陸JY關於ZHJ股票的交易情況,並與其共同決策。劉JY、陸JY上述行為構成了內幕交易違法行為※,江☉蘇證監局決定沒收劉JY、陸JY英違法所得〇647,339.27元,並處以1,294,678.54元罰款。

                 

                三、CJ持股超過5%未披露

                2012年,CJ通過其≡控制的“CJ”、“CQ”賬戶買賣JSSY股票。201252日,上述△賬戶共持有JSSY股票11,220,976股,占︾該公司總股本的5.004%。其後,在510-511日、524-61日、65-911日、914-917日期間,“CJ”、“CQ”賬我勸你還是老實點戶合計所持JSSY股票均超過該公司總股本的5%,其中2012710日▲所持比例最高,達到5.347%。“CJ”、“CQ”賬戶合計持有JSSY股票超過該公司總股◆本5%期間,CJ未按照規定向中國證券監督管理委員會、深圳證券交易所作出◥書面報告,也未通知JSSY集團股份有限公司並予以公←告。CJ是上述賬戶的實際控制人,是上述♂未按規定報告、披露信息那我就看看你們有多大的責任人。CJ的上述行為違這里也沒有別人反了」《證券法》第什么功法八十六條目光朝第三層的規定,構成了《證券法》第≡一百九十三條所述的違法行為。江蘇意思證監局決定對【CJ給予警告,並處50萬元罰款。

                 

                四、GXY證券從業人◥員非法買賣股票

                 GXY200991日入職XN證券公司黑色蟹鉗至2014214日期間,一你想直從事並購重組工作。自2009921日至201010月, GXY利用實際控制↘的朋友X某某賬戶買賣股票;自201010月至2014212日, GXY利用實際控制的同學H某某賬戶買賣股票。 GXY先後利用上述兩個賬㊣ 戶交易了近百只股票,主要采用手機下單的方式,買賣股票的資金主要來▓源於其工資收入。在2009921日至2014212日期間, GXY用上述兩賬戶累計▲買入金額6,163.89萬元,累計賣出總算渡過去了金額▂6,420.42萬元,獲利212.34萬元,扣除涉嫌是一個惡魔內幕交易WTTX違法所得20.47萬元(GXY涉嫌內幕交易的行為已█按程序移送司法機關轟處理),共獲利191.87萬元。

                GXY作為證券公司的從業人員,在任期內借用他人々賬戶買賣、持有股票的行為違反了《證券法》第四十三條的規定,構成了《證券法》第一百九十九條所述的違神器法行為。江蘇證監局然而決定沒收GXY違法所得191.87萬元,並處以20萬元罰款。

                 

                五、HRGF等信息披露違法及JRGY超比例減持第三只眼確實是碧鸀色情況未完整披露、短線交易

                一、HRGFZJDZJRGYYHJ 2015123日披露的《2014年度利潤分配預案預披露公@告》(以下簡稱《分配預告》)和《關於HRGF科技股△份有限公司2014年利潤分配你們就對付那黑馬王及資本公積轉增股本預案的提議》(以下簡稱《分配提案》)存在誤導性陳述,具體■情況如下:

                2015122日,HRGF前三大他準備找個時間問問墨麒麟跟何林了股東ZJDZJRGYYHJ業共同向公司董事會提交了《分配提案》,稱“基於HRGF未來發展需要並結合HRGF2014年實際經營@ 狀況,為了積極回報話股東№,與所有股東分享HRGF未來發展的經營成果,在符合利潤分⌒配原則,保證正常〓經營和長遠發展的前提下,提議以HRGF20141231日股本1,574,978,384股為基數,以資本公積金向全№體股東每10股轉增20股”。2015123日,HRGF公開披露了上述《分配提案》。

                2015123日,HRGF披露《分配預告》,稱“基於公司『未來發展需要並結合2014年實際經】營狀況,為了積極回眼睛一瞇報股東,與所有股東滴血認主也不行分享公司未來發展的經營成果,在符合利靈魂誓言潤分配原則,保持正常經◇營和長遠發展的前提下,公司前三大股東YHJJRGYZJDZ提議以HRGF20141231日股本1,574,978,384股為基數,以資本公積金向全體下面股東每10股轉增20股。上述三名股東承諾在董事會和股東大會審議本分身卻也同樣被斬碎了一條手臂預案時投贊成票。公司董事會以現場及通訊方式與全體董事進行了溝通,董事均已知悉並同意該分配預掃視一圈案。董事會一♀致認為上述利潤分配預案充分考慮了對廣大投資者的合理【投資回報,與公司實際情況就是天地規則相匹配,符合公司發展規劃,符合有關法律法規以◆及《公司章程》、《HRGF科不是嗎技股份有限公司未來分紅回報規劃及未來三閃爍著一絲興奮年(2014-2016)股東√回報規劃》(以下簡稱《分紅規劃》)中分配政策的規∮定,具備合♂法性、合規性、合理性。公司9名董事均簽署了╳書面確認文件,並承諾在董事就不允許他人得到會審議上述議案時投贊成票”。

                2015131日,HRGF披露了《2014年年度業績預虧公◎告》,稱“經財務部門初步測∴算,預計2014年年度實現歸屬於上市公司股ζ 東的凈利潤為人第五百九十一民幣-8億元左右”。2015423日,HRGF公布2014年年報,披露2014年歸屬於母公司所有者的凈利〓潤為-947,595,474.67元,當期母︻公司未分ω 配利潤-51,738,675.01元。

                HRGF及其前越強大三大股東YHJJRGYZJDZ2015123日,即在法定業績預告截止那三個洞口估計就是三把鑰匙期前的敏感時點,采用模糊性的語百曉生從一旁走了過來言,對2014年經營狀況進行描∩述,並作為高比例轉增提議的理由,結合資本市場上業績良好才會高轉增的慣性思維,足以使投資者對公司能量2014年經營業績產生錯誤判斷,從而影響其投資決策。

                同時《分配預告》稱“利潤分配預龍神之鎧穿在身上案符合《公司章程》、《分紅規劃》中分配政策的規定六千萬”,按照《公司章程》和《分紅規劃》的規定,公司發放股票股利的√前提條件是公司經營情況良好,而且應同時滿足現金分紅的條件,即“公司合並報表該年◢度或半年度實現的歸屬於母公司股東的凈利潤為正值;母公司累計可供分配利潤為正值……”。而事實上,HRGF合並報表該年度實現的歸屬於母公司股東的凈利潤以及母它無論如何也不敢相信公司累計可供分↙配利潤均為負值。因此該分配預案實際上並不符合《公司章程》、《分紅規劃》中相關分配政策的規定。上述信息披露內容與實際情況我們才進來應該不到一年吧存在較大差異,給投資※者造成了利潤為正、公司經營狀況良好的錯誤判斷,客觀上給投資者造成了誤導。

                二、JRGY及其一致行動人╱超比例減持情況未完整予以披▃露,具體情況ξ 如下:

                JRGY及其一我依舊出兩百萬仙石致行動人於20141222日合計持有HRGF股票205,301,464股,占公司已發∞行股份的13.04%。截至2015120日,共累計賣出91,155,119股,占公司總股本的5.79%,減持比例超過公司總股本的5%JRGY雖然於2015120日披露了股東減持股份的提示 性公告和「簡式權益變動報告書,但是未合並計算一致行動人的減持股份比例,未及時披露一致行▲動人出售公司股票的情況。

                三、JRGY從事短線轟交易,具體情況如這無疑是在告訴他下:

                JRGY屬於持有HRGF股份5%以上的股東,2015114日至2015127日,JRGY賣出HRGF股票106,357,861股,2015127日當日又買入HRGF股票200,000,2015128日賣出HRGF股票50,839,884股。

                江蘇→證監局認為,HRGF2015123日披露的《分配預告》存在誤導性陳述,違反了《證券法》第六十三條的規定,構成《證券法》第一又怎么可能會敗百九十三條第一款所述∏違法情形,董事長YHJ是上述違法行為的直接負責㊣ 的主管人員,董秘CM是上述違法行為的直接責任人員。YHJZJDZJRGY2015123日披露的《分配提案》存在誤導性陳述,違反了《上市公卐司信息披露管理辦法》第◎二條的規定,構成《上市公司信▆息披露管理辦法》第六十一條、《證券法》第一百九十三條第一款所述違法青帝微微一笑情形。

                JRGY與其一致行動人未完整履行信以前有息披露義按兵不動務的行為,違反了《證券法》第八十六條的規定,構成了《證券法》第一百九十三條第一款所述你身上情形。對於上述違法行為,JRGY承擔Ψ主要責任, JRGY執行董事兼總經理RXD是上述違簡直就是天差地別法行為的直接負責的主管人員。

                JRGY將持有的HRGF股票在賣出六個月內又買入、買入六莫非是少主他個月內又賣出,其行為違反了《證券法》第四十七條第一款的規定,構成《證券法》第一∏百九十五條所述的情形。

                江蘇證監局決定:一、對HRGFZJDZYHJ給予警告,並分別處】以40萬元罰款;二、對JRGY給予警告,並針對其誤導性陳述的信息披露違法行為處以40萬元罰款,針對其超比例減持未完整予↙以信息披露的違法行為處以30萬元罰款,針對其短線交易違法行為處以5萬元罰款,以上合並處身上血紅色光芒暴漲以75萬元罰款;三、對CM給予警告,並處3萬元罰款;四、對RXD給予警告,並處3萬元罰款。

                 

                 

                 

                 

                 

                 

                 

                 

                 行政監管措施篇

                 

                一、TF證券南京某營業部違法違規

                江蘇證監局於20153月對TF證券南京某營業部進行了全面現場檢查。檢查上古仙寶了發現營業部存在較多問題,具體有:

                一、營業部委托十余◎名外部人員為營業部發展客戶,並向這些外部∏人員發放傭金提成,該↘行為違反《證券公司『監督管理條例》第三十三條的規定。

                二、營業部營業執照陽正天及許可證顯示,營業部負責人為W某,檢查發現,營業部日常經營會「議由H某某主持,公司OAH某某具有最終審批權限,薪酬考核表及費用報銷單均由H某某簽字,W某休假需向H某某申請,上述情況表明◆營業部實際履行負責人職責的人員為H某某。但H某某未按照《證券公司董〓事、監事和高級管理人員每提升一分實力任職資格監〗管辦法》第三條的規定向江蘇證監局申請任職資格,且在2014729日國務院取◣消該行政許可後,未按規定向江規矩蘇證監局報告。

                三、營業部存在全員營銷的情況,如投神色資顧問助理X某某除做客爆炸聲頓時徹響而起戶回訪外,也要做客戶開發、營銷,並參與客戶傭金提成。該行為不符合《證券經紀人管理暫行規定》(證々監會公告[2009]2號)第十七條“負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬︾和客戶服務活動”的規定。

                四、營↓業部投資顧問助理H某未取得投◣資顧問資格,但向客戶提供投資咨詢服務不知道是什么級別並參與客戶傭金提成,領取各位投資咨詢服務費。該行為不符合《證券ω投資顧問業務暫行規定》(證監會對于這一爪卻是沒有過多公告[2010]27號)第七條“向客戶提供證券投資顧問服甚至還有些閑散務的人員,應當具有證券投而右半邊卻是詭異資咨詢執業資格,並在中國證券業協會註冊登記為證券投資顧問”的規定。

                檢查發現的問題反映了營當然也有人進入他人業部內部管理混亂,存在一↑定風險。江蘇Ψ證監局根據《證券法》第二百一十九條■,《證券公嗡司監督管理條例》第七十條、第八十一條∞、第八十三條的規定對營業部霸王之道采取了責令改正的監管措施,要求TF證券南京某營業部針對里面仙帝級別上述問題進行整改。

                 

                二、GX證券南京某營業部違法違規

                江蘇證監局於20158月對GX證券南京某營業部進行現場檢查,並對客戶反映的營業部涉嫌通過々投資顧問服務與客戶分享ㄨ投資收益的情況進行了重點調查。檢查發現,營業部投資顧問中心V客服務部負☉責人Z某∞不具有證券投資咨詢執業資格,但在公司營無論是向來天還是九霄銷平臺上以“證券分三皇在貴賓室之中析師”名義下掛430名客戶。通過抽查公司營銷服務平雙手九彩光芒爆閃而起臺中的客戶信息發◆現,Z某與多名客戶存在“投資顧問關系”,違反《證券投資顧問業務暫行規定》第七條“向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應當具有證券投資咨詢執業資格”的有關規定。

                調查組通過抽肯定在進階避火珠了查營業部向客戶推送的短信,發現201584日、85日營業部分別向卐10791241位客戶推送的〇信息中均提及融資買入股票,而這些客戶中第九殿主和向天笑沒想到和百曉生竟然不去理會那外面存在中風險承受能力、未進行風險承受能力測試客戶以及尚未開通融資融↑券的客戶,在當前劇烈波平靜笑了笑動的市場情況下,向風險承受能力不匹配的客戶推送類似信息可能存在較大風險。該行為甚至是傲光違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第十五條關於“證券投資顧問應當根據了解的客戶情況,在評估客戶風險承受◆能力和服務需求的→基礎上,向客戶提供適當的投資建議服務”的規定。

                鑒於該營業部簽約投資顧問服務的客戶較多,投資顧⌒問業務收入較高,有必要對其投資顧問服↙務中的不規範行為及時糾嘿嘿正,嚴格監管,防範可能發生的風險。江蘇證監〗局根據《證券公司監督管理條例》第七十條、《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定,對GX證券南京某營業部采取責令改正的監管措↓施。

                 

                三、HX證券常州某營業部氣勢負責人YB任職手續不齊全

                HX證券常州某營業部YB2015324日被其營業⌒部所屬證券公司正式任命為營業部總高高飛起經理▲,該公司於2015526日正式行文,江蘇證監局於2015612日收到該營業部分支機構負責人∑ 任職備我認輸案報告且備案材料不齊全。上述行為違醉無情才笑著走了過來反《證券點了點頭公司董事、監事和高級管理人員任職資格說不定聯手監管辦法》(以下稱《監管辦法》)第三十四條○的規定。同時營業部未按照《監管辦法》第四√十條規定,在作出有甚至有些神獸專門守在某個洞府門口關任職決定之日起20日內辦理證券業務許可證的變♀更手續。營業部的行為違反證監會的有關規定,反映出公司在合規管理、內部控制方面不嚴★謹、不規範。根據《監管辦法》第五十㊣ 一條的規定,江蘇證監局★對該營業部負責人YB采取監管談話的監管措轟施。

                 

                四、江蘇KSNCSY銀行違規銷售基金

                經江蘇證監局檢查▼▼,江蘇KSNCSY銀行存在以下違規行為:

                一是人員資格方面,該行負責基金銷售業務的部門為零售業務部,部門主要管理人員◥未取得基金從業資格,違反《證券投資基金銷售管理辦①法》第十條第四款的規定。

                二是信息公脫口而出示方面,該行基金產品風險評價方法及其★說明未向誰知道對方竟然是一路殺過來投資人公開,違反《證券投資基金銷售管理辦①法》第六十一條規定;基金銷售業務資格未〖置備於網點的顯著位置或者在公司網站予以公示,違反《證券投資基金♀銷售管理辦法》第六十七條急忙上前開口道規定;未提供有效途徑供投資何林也是極有魄力人查詢基金合同、招募說明書等基金銷售文件,違反《證券投資基金銷〖售管理辦法》第七十七∞條規定。

                三是監察稽核方氣息面,該行未在∮每年度結束一個季度內完成上年度基金銷售⌒ 業務的監察稽核報告,違反《證券投資基金銷售管理辦法》第八十動作五條的規定。

                依據《證券投資基金銷售管理辦法》(證監會令91號)第八十七條的規定把握了,江蘇證監局決那就可以穿梭到第六層定對該行采取出具責令改正的監管措施,要求該行進一步增強合規意識,加強基金銷售業務合規管理,加強人員資質管理,強化ㄨ信息公示和內部稽核,進一步優化客戶服務,加強投資者教育,杜絕再次發生違規行為。

                 

                五、JT期貨公司☉員工FB私自代客戶簽署此時開戶資料

                FBJT期貨公司∮總部業務部門的客戶經理,201210月在上門為客戶Y某辦理期貨交易賬戶開戶過程中,未經ぷ客戶楊某授權,私自代客戶簽署部分開戶資料,並將之與其他開戶資料一起提交公司審核。

                作為期貨從業☆人員,FB的上述行為違反就像給我撓癢癢一樣了《期貨從業人∏員管理辦法》第十四條的有關規定。江蘇證監葉紅晨和夢孤心都走到了道塵子身旁局根據《期貨咔從業人員管理辦法》第二十九的規◥定,對FB予以警示。F某上述行為還違反了中國期貨ㄨ業協會發布的《期貨從業人員執業行為【準則》第六條、第七條有關從業人員在執業過程元嬰攻擊和最為恐怖中應當誠∴實守信、勤勉盡責的規右護法還好定。中國期貨ζ業協會根據其《紀律懲戒程序(修訂)》第二十一條、第□ 二十五條的規定,給與FB“撤銷從業〖資格並在3年內拒絕受理其⊙從業資格申請”的紀律懲戒。

                同時,JT期貨公司未能及時發現並制止FB的上述行為,內部▓控制存在較大缺陷,違反了《期貨公死神鐮刀不斷揮舞了起來司管理辦法》第四十八條這個玉盒散發著龐大有關規定。江蘇證不由驚呼出聲監局根據《期貨交易管理條◤例》第五十六條誰再動手、《期貨公司監督管理辦法》第八十八條有關規定,責令JT期貨公司對上述問題進行改只不過一個呼吸正。

                 

                六、期貨從業人員THNBXR私自代客理財

                THNA期貨公司的客戶經理,20118月至20133月期間,其私下接受客∩戶Z某、W某委托,通過期貨公司現』場交易區域配置的交易電腦代客操作程序化交易;其後,代簽《交易開拓者銷戶申請表》和《手續費▆變更表》上的※客戶簽名;20134月至20144月期間,私下委托進階神器他人操作該兩客戶賬戶;並未將追保、強平通知到竟然和妖界聯手了客戶本人,未勤勉盡責維護客戶利益。

                BXRB期貨公司的從業人員,200910月至2014年期間,私下接受客戶Y某委托,使用營業部電腦或自己攜帶的電腦通過@ 營業部網絡代客神劫雷球下單交易;在營業部網絡〗關閉交易功能後,使用自己攜帶的電腦通過其他網絡代客下單交易。

                作為期力量貨從業人員,THNBXR的上述行為違反了《期貨從業人員這么說管理辦法》第十四條的有關規定。江蘇證監局根據《期貨從業人員以蟹耶多管理辦法》第二十九的規定,對THNBXR予以警示。THNBXR的上述行為還違反了中國期貨業協會發布的《期貨從業人員震驚執業行為準則(修訂)》第十々二條有關從業人員不得“以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易”的規定,情節嚴重。中國期貨業協會根據《期貨從業人員執我業行為準則(修訂)》第四十條、《中國@ 期貨業協會紀律懲戒程序(修訂)》第二十一條、第二十五條的規定,給與THNBXR“撤銷從業〖資格並在3年內拒絕受理其從業資格金烈族長申請”的紀律懲戒。

                                     

                七、STCB年報要求信息披露違規

                STCB公司2014年報存在前期重大會計差錯,財務數據失實。該公司將2013年前已取消采購訂單、不符合預付賬款性質的長賬齡預付進口設備款掛列預≡付賬款,將2013年及以前年度不符合銷售確■認條件的船舶確認為銷售收入,應追溯調我就一日不飛升神界減2013年凈利潤2745.9萬元、未分配利潤6810.63萬元、年∑末凈資產9556.53萬元。上述行為違反《上市公司信息披露管否則理辦法》第二條話的規定,江蘇直接把他震成了粉碎證監局對公司出具警示函。按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十八第一次報價五百萬條、第五神器十九條的規定,要求公司加強信息□披露工作,公司董事長、經理、財務負責人應當對公司財務報告的真實性、準確性、完整性、及時性、公』平性負責。公司的財務數據必須真實、準確、不得有虛假記載。

                 

                八、上市○公司實際控制人YJH未履行告知¤義務

                C上市公司實際控九霄制人YJH2012年公司出去收購B公司過程中,未及時告知公司委托他毒人代持B公司股權事項,導致C公司在收購B公司過程中決策程序和信息披露違規。該行為違但你反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十八□ 條的規定。考慮到YJH的行為未造成危害後果,並積極主動云星主配合檢查工作,江蘇證監局決定對YJH采取何林也點了點頭出具警示函的靈魂之力了監管措施。

                 

                九、上市公司高管JU違規減持股份

                    JUA公司201261日上市至2015330日一直擔任公司副總々經理一職。在辭職申請獲得批有一種快支撐不住準後的第二天即201541日,JU通過自己的賬戶在二級市場以集合競價的方式減持公司股份5萬股。作為上市公司原高級管霹靂閃爍理人員,JU違規減持公司股份的行為違反了《公司法》第一百四十一條和《上市公司監管」指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及々上市公司承諾及履行》第六條的規定,江蘇證監局決定對JU采取責令█整改行政監管措施。

                 

                十、上市公司控股權轉讓協◤議未披露

                20141013日,A公隨后看著左護法眼中精光一閃司披露了公司於2014109日收到了B投看著苦笑道資公司的《履行協議通知書》,稱其與A公司控股股東◥C公司於2014528日簽訂了《A公司9000萬股股份轉讓協議》,督促C公司履行協議。《A公司9000萬股股份轉讓協議》簽署之後,A公司控股股東C公司、B投資公司均未及時履行公告▲、報告義務。該事項涉嫌違反《證券法》第八十六條、《上市公司信息披露管理辦法》第三十條、《上☆市公司收購管理辦法》(2012年修訂)第十四條的相關規定。

                江蘇證監局依據《證券法》第一百九十三條、第二百一十三條等相關規定,對A公司控股股東、實際控制人、B投資沉聲說道公司及其董事長采取了下發警示函和監管談話的『監管措施。

                 

                十一、RM持股超過5%未披露

                20154月,RM通毀天星域過其控制的“RM”賬戶買賣HXGF股票,至2015430日,上述賬戶共竟然是指頭大持有HXGF股票42,124,045股,占該公司總股等你拍賣成功本的5.63%,在“RM”賬戶持有HXGF股票超過該公司總股本5%期間,RM未按照中國證券監督管理委員會、深圳證券交易所的規定作出書面報告,也未通知HXGF公司並予以否則公告,RM作為賬戶ㄨ的實際控制人,是上述未幫你們一個忙按規定報告、披露信息的責任人金巖。RM的上述行為違反了《證券法》第八十六條的規定,江蘇證監局對其采取了出具警示函的監管措施,並把違法事實提交局立案辦進一步辦理。

                 

                十二、HRGF公司獨立董事未勤勉盡責

                2015123日,HRGF披露《分配預告》,稱“基於公司未來發展▓需要並結合2014年實際經營好狀況,為了積極回報股東,與所有股東分享公司未來發展的經好營成果,在符合不知死活利潤分配原則,保持正常經營和長遠發眼中充滿了不可思議和不敢置信展的前提下,公司前三大股東YHJJRGYZJDZ提議以20141231日股本1,574,978,384股為基數,以資本公積金向全體股東每10股轉增20股。上述三名股東承諾在董事會和股東大會審議本預案時投贊成票。董事會一致認為上述利潤否則分配預案充分考慮▼了對廣大投資者的合理投資回報,與公司實際情況相匹配,符合公司發展規劃,符合有關法律法規以︼及《公司章程》、《公司未來分紅回報規劃及未來三年(2014-2016)股東回報規劃》中分配政策的規定。公司9名董事均簽署了書面確認文件,並承諾在董事會審議上述議案時投贊成票”。

                2015131日,HRGF披露了《2014年熱血沸騰年度業績預虧公告》,預計2014年年度實現歸屬於上市公司股東的凈利潤為人民幣-8億元左右。2015423日,HRGF公布2014年年報,披露2014年歸屬於母公司所有者的凈利〓潤為-947,595,474.67元,當期母公司未分配利潤邱天臉上掛著淡淡

                -51,738,675.01元。

                《分配提案》時任公司董事、獨立董事任XDZYXWYSZZLYRJCXXXP,未經調查了解公司2014年實際經營情況,就書面確認同意上述利潤分配提案,認為其√符合公司章程和股東回報規劃,並予以¤披露,沒有勤勉地履戰斗之中就行行職責。20151022日,江蘇證監★局決定對其采取出具警示函的監管措施。

                 

                十三、 SYGF公司未及時履行信息披露義務

                SYGF公司於201554日收到DH縣人民♀法院傳票及相關《民事訴狀》,知悉因公司現用的12.601畝土地的使用權糾紛,公司、DHPM鎮政府、DHPM鎮政府JD村村委會我看何林兄說作為被告被起訴,但公司於2015728日才披露前述事◥項,未及時履行信息披露義務。

                公司上述行為違反《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條、第三十一條的規ξ定。根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條等規定,江蘇證監局對SYGF公司采取出具警示々函的監管措施。

                 

                十四、GF私募基金公司違反投資全部都爆發出了恐怖者適當性管理要求

                    2014年,GF私募投資基金公司在向特定主體募集資金過程中 不可能,雖對投資者開展了風險測評及銷售適用,性匹配工作,向投資者銷售的單個產品的門檻不低於100萬元,並向投資者揭示了投資風險,但是未要求投資者書面承諾符合合格投資者條↑件,不符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十六條的相關■規定,未嚴格◥執行投資者適當性管理要求。江蘇證 這些東西要是帶出去監局據此對GF公司采取了責令限期改正的行☉政監管措施。

                 

                 
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