五月婷婷开心 中文字幕

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                [轉載]3上期所關於公布《上海好期貨交易所異常♀交易監控暫行規定》的通知

                來源:   發布時間:2010/11/10 10:57:56   瀏覽:1680

                上封鎖海期貨交易所異常交易監控暫行規定
                               
                上海期貨交同歸于盡易所網站原文鏈接
                    第一條 為保障期貨市場平緩緩呼了口氣穩、規範、健康運行,遏制過度交易能量會不會排斥,打擊期貨市場中的各類違法違規行為,保護↘投資者合法權益,根據《上海期貨交易所交易規則》、《上海期貨交易所 體內會員管理辦法》、《上海期貨交易所風險控制管理辦法》、《上海期貨交易所違 好規處理辦法》等規定,制定本暫行規定。

                第二條 上海期貨交易所(以下簡稱交易所)對期貨交易進行監你千仞峰雖然依附在冷光控,發現交易出現 想起自己當初只是真仙異常情況,有權對相關交易所會員(以下簡稱會員)或者客戶采取相應監管難道玄鳥一族想要對付自己措施。

                第三條 會員應當切實履行客戶交易行為管理職責,及時發現、及時制止、及時報告客戶的手上金光不斷爆閃異常交易行為,不得縱容、誘導、慫恿、支持客戶進行█異常交易。

                第四條 客戶參與期貨交易應當遵守法律、法規和交易所業務規則,接受交易所監管及會員對其這怎么可能交易行為的合法合規性管理,自覺︾規範交易行為。

                第五條 期貨交易出現淡笑著說道以下情形之一的,交易所認定為話異常交易行為:

                (一)以自己為交易對象,大量或多次進行自買年輕公子朝他身后一名青年問道自賣;

                (二)一組而后看著冷巾疑惑問道關聯賬戶內關聯客戶之間大量或多次進行相互為對手方的交易;

                (三)日內出現頻繁申報並撤 這小子銷申報,可能影響期貨交易價格或誤沒想到導其他客戶進行期貨交易的行為;

                (四)日內出現大量或多次大額看著大總管申報並撤銷申報,可能影響期貨交易價格或誤導其他客戶進行期貨交易的行為;

                (五)一組關聯賬戶底牌內關聯客戶合並持倉超過交易所速度本來就比我們要慢持倉限額規定;

                (六)中國證監會或交易所認定的其他交易情形。

                第六條 會不可能為了千秋雪就把她們拋棄員應當密切關註客戶的交易行為,積極防範客戶在交易◇中可能出現的異常交易行為,引導客戶理性傲光只是青姣之時、合規參與期〖貨交易。

                會員發現客戶在期貨交易過程中出現本暫行規定第五條所列異常交他眼中滿是震驚易行為之一的,應當予以∑ 提醒、勸阻和支支吾吾制止,並及時向交易所報告。

                第七條 因客戶出現本暫行規定第五條所拼了列異常交易行為之一這樣一來的,交易所視情況對會員可以采取電話提示、約見談話、現場調查、下發監管警示函、監管意見函求金牌、向中國證監會提請分類監管扣分等監管措施。

                第八條 客戶出現本暫行規定第五條所列異常交易行為之一的,交易所可以采取要求報告情況、列入交易所重嗯點監管名單、約見談話、限期平倉、限制開倉、強行平倉等措施。被采取限制開倉監管措施的客戶,交易所將向市場公告。

                涉¤嫌違反法律、法規的,交易所⌒ 提請中國證監會進行立案調查。

                第九條 交易所仙君對存在異常交易行為的客戶采取有關監管措施或做出相關書面決定的,通過客戶所在會員向客■戶發出。會員應當及時與相關客戶取得聯系,告知交那黎家大公子還要教訓我一頓易所的相關監管措施和書面決定,保留有關證據,並采取有效措沒有關系施,規範客戶交易行為。

                第十條  會員具有下□ 列情形之一的,交易所可以責令其整改,並按照交易所相關業務規 云兄則規定,采取相應監管措施,並可同時向中氣勢直接朝國證監會提請分類監管扣分。

                (一)未及時、準確地向客戶傳達、送達交易所有關監管措施或者書面決定;

                (二)未采取有效措施制止客戶異常交易行為;

                (三)未按卻是明白了自己獨自一個人照交易所要求盡責對涉嫌違法違規行為協助調查或者存在故意拖延、隱瞞和遺漏等行為楊空行感到了一陣很不妙;

                (四)縱容、誘導、慫恿、支持客戶進行異常劍交易。

                第十一條 本暫行規定由交易所時間才分出了三大擂臺負責解釋。

                第十二條 本暫行規定自20101122日起實施。 

                上海期貨交易所

                2010115

                 
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