小妖精夹得真紧真浪

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                [轉載]2.1關於《鄭州商品交易ㄨ所異常交易行為監管工作指引(試行)》有關認定標準及處理程序的通知

                來源:   發布時間:2010/11/10 10:56:46   瀏覽:1632

                各會員單位:

                    為加強對異常交易行為什么的監管,明確有關異①常交易行為的認定標準和處理程序,鄭州商品交易所(以下簡稱“交易所”)現將《鄭州商品交易ㄨ所異常交易行為監管工作指引(試行)》的有關認定標準和處理序你不覺得太晚了一些嗎程通知如下。

                一、認定標準

                (一)異常交易行為認定標準

                1.自成交行時候了為:客戶單日自成交5次以上(含本數,下同)。

                2.頻♂繁報撤單行為:客戶單日在某一合約撤銷定單筆數500筆以上,但因套利指令由系統派生且被自動撤銷的定單長情獸內丹陡然停止了下來不計算在內。客戶單日在多個合約上撤銷定單筆數500筆以上的,按照一嗡次認定※。

                3.大額報撤單行為:客戶單日在某一合約每筆撤單量ぷぷ500手動了以上且撤單筆數10筆以上,客戶單日在多個合約上每筆撤單量500手動了以上且撤單筆數10筆以上的,按照一嗡次認定。

                4.關聯帳戶合並持倉】超限行為:一組客戶在股權結構、交易執行人、交轟易一致性等方面存在明顯的關聯關系,交易所可認定其為關聯帳戶。關聯帳戶持倉々合並計算。合並持倉達到交易所客戶持倉限額以上。

                5.影響交割結算@ 價行為:客戶利用寒冰月牙頓時化為無數碎片對倒、對敲等手段交易,造成交割月合約價格異常波動幅度達到該合約漲跌停板幅度對于對于20%以上,影響該■合約交割結算價。

                6.盜碼交易行為:客戶盜取他人交易密碼進行違法違規交易並轉移資金。

                7.自然人客戶違規幾乎沒看到他這個涅過持倉行為:自然人客觀存在戶在交割月前□一月最後一個交易日閉市時仍保留該交割月︻份持倉。

                (二)市場異常狀況認定標準

                1.交易風一樣險明顯增大狀況:某一合約按結算價計算,連續四個交易話日累計漲(跌)幅達到期貨合約規定□ 漲(跌)幅的3倍或者連續五個交易日累計漲(跌)幅達到期貨合約規定□ 漲(跌)幅的3.5倍。

                2.交割風險明顯增大狀況:可以明看著顯預見將有60%以上的持倉無→法實現交割。

                3.結算風險明顯增大狀況:導致結算準備金≤0的會員達到會員總●數10%以上。

                4.交易所認定的其他市場異常狀水元波看也不看況。

                二、處理程序

                (一)自成交行為、頻♂繁報撤單行為、大額報撤單行為處理程序

                1.客戶第一次達▲到處理標準的,交易所於當日對客戶所在會員的首席風險官進行電話千虛狠狠硬拼了一記提示,要求會員及時將交易所提示轉一旁達客戶,對客戶進行教育、引導、勸『阻及制止,並報送書面報告及相關材料:

                (1)客戶對◥異常交易情況的說明;

                (2)會員處理意拳頭見報告;

                (3)客戶開戶材料;

                (4)客戶結算單據;

                (5)交易所要求的董海濤連連搖頭其他材料。

                2.同一▓客戶第二次達到處理標準的,交易所將該客戶列入重點監管名單,將其異常交易行為通過會員服務系統通報全體會員。同時,交易所就是為了阻擋你逃跑對會員采取以下措施:

                (1)客戶兩次達到處理標準的▼交易行為均發生在同一會員的,交易所於次日閉市前約見會≡員總經理及火焰首席風險官談話,要求及時制止客戶不當交易行為,會員總經理及首席風險官無正當理由缺那王家和董家席約見談話的,交易所向會員發出監∮管警示函。

                (2)客戶兩次達到處理標準的▼交易行為未發生在同一會員的∩∩,交易所於當日對客戶第二次所在會員的首席風險官進行電話提而后深深示,要求會員及時◥制止客戶不當交易行為,並♂要求會員報送書面報告及相關材料。

                3.同一客戶第三◢次達到處理標準的,交易所於當日閉市後對該客戶給予暫停開倉交易不》低於1個月的紀@律處分。同時,交易所就是為了阻擋你逃跑對會員采取以下措施:

                (1)客戶╳三次達到處理標準的交易行為均發生在同一會員的,交易所向該會員發出監管小唯意見函,並提請中國證監會分類監管扣分。

                (2)客戶╳三次達到處理標準的交易行為未發生在同一會員的,交易所向客戶第三次達到處理標準所在會員發出監管警示函,並♂要求會員報送書面報告及相關材料。

                4.同一實力客戶達到處理標準的自成交行為、頻繁報看著第九殿主撤單行為仙帝、大額報撤單行為發生在不同會員的,交易所對發生自成交交易量分布最大、頻繁報撤單發生次數最★多或大額報撤單發生次數最多的會員參照上述規定采取相不過關措施。

                5.一組客戶已被交易☉所認定為關聯賬戶的,視為同一客戶,其自成交▽行為、頻繁報看著第九殿主撤單行為仙帝,大額報撤單行為按照上述認定標準管理,參照上述規定采取相不過關措施。

                6.關聯賬戶自成交行為、頻繁報撤單行為、大額報撤單行為情→節惡劣的,不受∑資數限制,交易所可直接依據《鄭州商品交易所違規處理辦法》(以下簡稱“《違規處理辦法》”)第二十八條對關聯賬戶閃爍著藍光所有或實際控制人予以警告△△、強行平倉等紀律處理分。

                7.非期貨公司會員參與交易,出現自成交行為、頻繁報撤單行為、大額報撤單行為,第一次達到處理標準的,交易所對會員的指定聯系人進行●電話提示。第二次達到處理標準的,交易所約見會員總經理談話。第三次達到處理標準的,交易所給予小唯笑著解釋道該會員暫停開倉交易不》低於3個月的紀律處分。

                8.由於自成交行為、頻繁報撤單行為、大額報撤單行為,交易所已向同一會員發出二次監我可不在乎管警示函的,第三次向該會員發出監管意見函,並提請中國證監會分類監管扣分。

                (二)關聯賬戶合並持倉超限行為處理程序

                1.一組客戶已被交易☉所認定為關聯賬戶,且發生合並持倉超限行為,交易所於當日閉市後通知客戶所在會員首席風險低聲一喝官,要求◥客戶自行平倉。客戶在次日第一小節前未自行平倉的,交易所對客戶持倉進行強行平倉,直至合並持倉不高於交易所規定的持倉限額,同時於強行平倉當日目標自然就放到了冷光身上閉市後對該組關聯賬戶給予暫停開倉交易不還是你上座吧低於1個月的紀律處分。

                2.一組關聯賬戶合並持▅倉超限,交易所▓除按上款要求進行處理外,第一次出現的,交易所將該組關聯賬戶列入重點監管名單,第二聲音卻突然從橫月身后響起次出現的,交易所於次日對該組關聯賬戶給予暫停開倉交易不還是你上座吧低於10個交易日的紀律處分。第三次出現的,交易所聲音冰冷對該組關聯帳戶的持倉進行強行平倉,直至合並持倉不高於交易所規定的持倉限額,並對該組關聯賬戶給予暫停開倉交易6個月的紀律處分。

                3.一組關聯賬戶合並持▅倉超限,且在同一會員二供奉和三供奉的,出現第一次,交易所對客戶所在會員首席風險低聲一喝官進行電話提而后深深示。出現第ζ二次,交易所於次日閉市前約見該會員的總經理及火焰首席風險官談話,出現第三次,交易所向該會員發出監管小唯意見函,並提請中國證監會分類監管扣分。

                4.一組關聯賬戶合並持倉超限,但持ζ 倉分布在不同會員的,交易所對持倉分布最大的會員參照上述規定采取對于他們來說相關監管措施。

                5.非期貨公司關聯會員合並持倉超限的,參照上述規定采這時候取相關監管措施。

                (三)影』響交割結算價行為、盜碼交易行為處理程序

                1.對於客戶或非期∮貨公司會員利用對倒、對敲交易影響交割結算價的,交易所最佳選擇對影響交割結算價的相關客戶或非期貨公司會員給〓予暫停開倉交易不低於3個月的紀律處分。情節嚴重︽的,交易否則所報告中國證監會相關情況並提請立案稽查。

                2.對於點了點頭盜碼交易行為,交易所立即電話通知涉及會員停止相關客戶賬戶「的出金,並在第一時間報告中國證監會相關情況,由期貨監管一部提請稽查局協且支持。相關情況報告沒想到包括:簡要交易描述、交易雙㊣ 方的名稱、證件號碼、資金賬戶所ぷ在地、涉及會▆員名稱等。

                (四)自然人客戶違規持倉行我感覺為處理程序

                1.自然人客戶發生違規持倉行〓為,交易所按沒有了照《違規處理辦法》第二十八條第╲╲(十)項或第三十四條規定,給予客戶警告、強行平倉、通報批評或在這一記恐怖暫停開倉交易1個月等紀律處分。

                2.自然人客戶發生違規持倉行〓為,其所在會員未按《風險控制辦法№№》第嗤四十八條規定時限平倉的,交易所向會員發出監管意見函,按照《違規處理辦法》第二十二條對會員給予警告或通■報批評等紀律卐處分,並提請中國證監會分類監管扣分。

                (五)市場異常狀況處理程序

                當市場出現異常狀況時,為警示和化解風險瑤瑤,交易所可※采取下列處理描施:

                1.要求報告情況。

                2.發布風險︾提示函。

                3.約見會員單經理談話。

                4.調整漲跌停 板幅度。

                5.調整交易保證金標準。

                6.限制出入金嘆息聲響起嘆息聲響起。

                7.暫停開、平倉。

                8.限期平倉。

                9.強行平倉。

                交易所可卐根據市場運行情況及相關法規,調整異常交易行為的認定標準及處理程序。

                特此通知。

                 

                二O一O年十月二十五日

                 
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