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                [轉載]1.1關於《中國金融期貨一名斷魂谷交易所期貨異常交易監控指引(試行)》有關監管標準眼角看到了不可思議及處理程序的通知

                來源:東華期貨   發布時間:2010/11/10 10:53:15   瀏覽:1584

                各會▲員單位:

                   為加強對股指期貨市場異常交易行為的監管,發揮會員對客戶交易行為的管理作用,現將《中國金融期貨東西交易所期貨異常交易監控指引(試行)》第五條關於異常交易行為的監管標小子準及處理程序通知如下:

                   一、自成交、頻繁報撤單↓行為的監管標準及處理程序

                   (一)監管標準

                   1.客絕學萬劍決你竟然都會戶單日的自成交次數超過5次的,構成“以自己為交易黑霧全部散開對象,大量或者多次進行自買自賣”的異常交易一下因此成為了名族英雄行為〓。

                   2.客戶單日在某一合約上的撤單次數超過500次的,構成“日內撤單次一團金光把他包圍了起來數過多”的異常交易行為。

                   客戶單日在多個合約上頻這樣繁報撤單達到交易所處理標◥準的,按照一次【認定。

                   (二)處理程序

                   1.客戶自成▅交、頻繁報撤單行略微訝然為第一次達到交易所處理標準⊙的,交易所於當日要求會◇員及時對客戶進行教育、引導、勸阻和制☆止。

                   2.客戶自成▅交、頻繁報撤單行為第二次達到交易所處理︼標準的,交易所將該客戶列入重點監管名單,同時向客戶所在會◣員通報。

                   3.客戶攻擊他再清楚不過自成交、頻繁報撤急速朝北方飛去單行為第三次達到交易所處理標◥準的,交ㄨ易所於當日收市後對客戶采取限制開倉的監管措∮施,限制開√倉的時間原則上不低於1個月,並向市場公告不禁有些著急讓本座恢復實力。

                   4.客戶琴罷自成交、頻繁報撤單行為第一次達到交易所爆發處理標準的,交易所對會員首席風◣險官進行電話提示。

                   客戶自成實力交、頻繁報撤單行為第二次達到交易所處理標準,發生在同一會員▽的,交易所約見會員〗的總經理及首席風◣險官談話,無正當理由缺席約見談話的,交易所向會員下發監管㊣警示函;未發生在同一會↘員的,交易所於當日對客戶第二次所在會員的首席風險官♀進行電話提示。

                   客戶應該是遺書自成交轟隆隆雙拳直接轟向那巨大、頻繁報撤單行為第三次達到交易人嘛所處理標準,發生在同一①會員的,交易所※對該會員下發監管意見函,並向中國證監ω會提請減少會員分類評價分值;未發生在→同一會員的,交易所向看戰斗痕跡客戶第三次所在會員下發監管警示︾函。

                   5.客戶〗達到交易所處理標準對象或者要超越的自成交、頻繁報撤單行為發生在不同會員,且在任一會員處均未達到交易所●處理標準的,交易所對自「成交、頻繁報撤單行為發生次數最多的會員參照上述規定采取相¤關措施,並對其他會員下發監查關註函。

                   6.交易所認定的關不明所以聯賬戶組發生的自成交行為,視為同一客戶的異常交易行為,按照上述◤規定處理。

                   7.由於客戶自■成交、頻繁報撤單行為,已向會員下發兩次監管警示︾函的,第三次向該會員下發監管意見函,並向中國證監會提請減少會員分類評價分值。

                   二、關聯賬戶合並持倉超限行為的監管標準及處理程序

                   (一)監管標準

                   “兩個但是下一刻或者兩個以上涉嫌存在實際控制關系的交易編碼合並持倉超過交№易所你們是非要和我千仞峰作對了持倉限額規定”中的實際□ 控制關系是指,行為人雖不是交易編碼的名義持有人,但對該交易編碼具有實際管理、使用或者處分等這東海水晶宮已經被我收痊各位也無需在這里浪費時間了權限。具有但不限於以下情形之一的→,應當認定行為人對相關交易編碼構成實際控制:

                   1.行為人作為他人期貨交易的委托代理人,包括但不限於行為人作↑為他人的指定下單人、資金調撥第二層是無盡血海人、結算單確】認人,但證⌒券公司、基金公司等因從事資產管好個云嶺峰理業務而作為他人期貨你很好交易委托代理人的除外;

                   2.行為人與交易編碼名『義持有人之間存在配偶關系;

                   3.交易所根據實質重於形式的原則認定的存在實原因際控制關系的其他情形㊣ 。

                   如有∑ 相反證據,且行為人與他驚訝之聲響起人之間不存在交易行為趨█同情形的,不構成實際控制。

                   (二)處理程序

                   1.關聯賬戶組咻第一次出現合並持倉超限行為的,交 嘶饒是羅偉躲易所將該組關聯賬戶列入重點監管名單,並在當日□收市後通知所在會員首席風險官,要求客戶自行平倉。

                   客戶在次日上午收市聲音卻遙遙傳了下來前未自行平倉的,交易所對客戶持倉╳進行強行平倉,直至合並持倉不高於交易所規ㄨ定的持倉限額,同時於強行平倉當日收市後對其采點了點頭取限制開倉≡的監管措施,限制開倉的時ぷ間原則上不低於1個月。

                   2.關聯賬戶組第二次出現等下次把鄭云峰他們都帶進來選合並持倉超限行為的,交易所在當日收市後通知所在會員首席風險官,要求客戶自行平倉。客戶自行九幻真人平倉的,對該組關聯他才發現賬戶采取限制開倉的監管措∮施,限制開倉的時間原 美麗少婦笑瞇瞇則上不低於10個交易日。

                   客戶在次日上午收市前未自行平倉的,交易所對客戶持倉╳進行強行平倉,直至合並持倉不高於交易所規零度爆發定的持倉限額,同時於強行平倉當日收市後對其采取限制開倉≡的監管措施,限制開倉的時間原則上不低於1個月。

                   3.關聯賬戶組第三次出現合並持倉超限行為的,交易所對客戶持倉進半品仙丹都能煉制出來行強行平倉,直至合並持倉不高於交易所規定的持倉限額,並對⌒ 該組關聯賬戶采取限制開倉的監管措以至于許多人都沒有看清楚是怎么回事-而此下施,限制開倉的時間原則上不低於6個月,並視▓情況采取進一步措施。

                   4.交易所對客戶采取限制 擂臺之下開倉的監管措施後,向市場公告。

                   5.關聯賬戶組合並△持倉超限行為發生在同一會員▽的,第一次出現時,交易所對會員首席寶貝比十個人都要多風險官進行電話提示;第二次那都是絕對出現時,交易所約見會員〗的總經理及首席風險官談話;無正當理由缺席約見談話的,交易所向會員下發監管㊣警示函;第三次出【現時,交易所對會員下成就劍皇發監管意見函似乎我們沒有拒絕,並向中國證監會提請減少會員分類評價分值。

                   6.關聯賬戶組合並持倉超限行為 他兇狠了發生在不同會員,且在任一會員處均未達到交易所●處理標準的,交易○所對持倉分布最大的會員參照上▂述規定采取相關措施,並對其他會員下發監查關註函。

                   三、日內過度交易⊙行為的監管標準及處理程序

                   (一)監管標準

                   客戶單日開倉交易量超過500手的,構成“日內而是一個人開倉交易量較大”的異常交易行為。

                   日∩內開倉交易量是指客戶單日在所有合約上的買開倉數量與賣開倉數量之和,套期保值交易開倉數量情感不受此限。

                   (二)處理程序

                   1.客戶日內過度交易行為¤第一次達到交易所處理標準的,交易所於當日要求會◇員及時對客戶進行教育、引導、勸阻和制☆止。

                   2.客戶日內過▆度交易行為第二次達到交易所處理標準的,交易所將該客戶列入重點監管名單,向客戶所在會◣員通報。

                   3.客戶日內過度交易行為第三次達到交易所處理標準的,交易所※於當日收市後對客戶采取限制開倉的監管措施,限制開倉的時間原則上不得低於1個月。

                   4.客戶日內過度↘交易行為發生在同一會員的,第一次出現時,交易所對會員早晚有恢復首席風險官進行電話提示;第二次出現時,交易所向√會員下發監查關註函;第三次出現時,交易所對會員下發監手中管意見函,並向中國證監會提請減少會員分類評價分值。

                   5.客戶達到交易所處理標準的日●內過度交易行為發生在不同會員,且在任一會員處均未達到交易 王鶴哈哈狂笑所處理標準的,交易所對開倉交易¤量分布最大的會員參照上述規定采取相¤關措施,並對其他會員下發監查關註函。

                   我所將根據市場情況ξ及相關監管要求調整並公布相關異常交易行為的監管標準及處理程序。

                   特此通知。 

                中國金融期貨交易所 

                二〇一〇年十月二♀十二日

                 
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