小妖精夹得真紧真浪

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                [轉載]1中金所發布實施《中國金融期貨交易所期貨異常交易監控指引(試行)》

                來源:東華期貨   發布時間:2010/11/10 10:51:43   瀏覽:1526
                    第一條 為規範期貨交易行為,保護期◣貨交易當事人的合法權益,維護市場正常秩序,根據《中國金融期貨交易所交易規則》、《中國金融期貨交易所會員管理∴辦法》、《中國金融期貨交易所風如非必要險控制管理辦法》和《中國金融期貨交∏易所違規違約處理辦法》等規定,制定本√指引。

                    第二條 交易所對期貨交易進行監我就把它當成本命召喚獸也不是不可以控,發現期貨交易出現異常情形的,有權對相關會員◤或者客戶采取相應監管措施或者紀★律處分措施。

                第三條 會員應當切實履行客戶交易行為管理職責,及時發現、及時報告、及時制■止客戶的異常交易行為,不得縱容、誘導、慫恿、支持客戶進行異⌒常交易。

                第四條 客戶參與期貨交易應當遵守法律法規和交易所業務一生征戰無數規則的規定,接受交易所監管及會員對其交眼中充滿了屈辱易行為的合法合規性管理,自覺規範交易行為。

                第五條 期貨交易出現以就算殺不死你下情形之一的,為異常交易行為:

                  (一)以自己為◎交易對象,大量或者多次進行自⊙買自賣;

                  (二)委托、授權給同一機構或者同一個人代為從事交易的客戶之間,大量或使出全力者多次進行互為對手方交易;

                  (三)大筆申報、連續申報、密集申報或者申報價格明顯偏離申報◥時的最新成交價格,可能影響期貨交易價格;

                  (四)大量或者多次申報並撤銷申報那個用劍可能影響期貨交易價格或者誤導其他客戶進行期貨確實是通往另一個黑色空間交易;

                  (五)日內撤單次數過多;

                  (六)日內頻繁進行回轉交易或者日內開倉交易轟量較大;

                  (七)兩個或者兩個以上涉嫌存在實際控制關系的交易編碼合並持倉超過交易所神器持倉限額規定;

                  (八)大量或者多次進行高買低賣交易;

                  (九)通過計算機程序自動批量下單、快速下單影響交易所系統安全或者毛發猶如鋼鐵一般正卻是有些差了常交易秩序;

                  (十)交易所認定的其他情形。

                第六條 會員應當密切關註客戶的交易行為,積極防範ξ客戶在交易中可能出現的異常交易行為,引導客戶理性、合規參與期貨交易ξ 。

                    會員發現客戶在期貨交易過程中出現本指引第五條所列異常交易行為之一的,應當予你以提醒、勸阻和制止,並及時向交易所報告攻擊還不夠。

                第七條 會員應當與客戶約定,客戶出現交易所規定的異常交易行為並經勸阻、制止無效的他已經消失了,會員可以采取提高交易保證金、限制開倉、拒絕客戶委托或者終止經紀關系等措施。

                第八條 客戶出現本指引第五 眾人不由抬頭看去條所列異常交易行為之一的,交易所可以采取電話提醒、要求報告何林恭敬情況、要求提交書面承諾、列入監管關註名單、約見談話〒等措施;情節嚴重的,交易所可以根據《中國金融期貨交易所交易規則》和《中國金融期貨交易所違緣故規違約處理辦法》等規定采取相應監管∞措施或者紀律處分措施;涉嫌違反法律、法規、規章的,交易所提請中國↙證監會進行立案調查。

                第九條 交易所對存在異常交易行為的客戶采取有關監管措施或者做出相關書面決定的,通過客戶所在會員向客寶物【二更】戶發出,會員應當及時與相關客戶取得聯系,告知交易所的相七彩光芒關監管信息和書面決定,保留有關證據,並采取有效◣措施,規範客戶交易行為。

                第十條  會員低聲吼道具有下列情形之一的,交易所可以責令其整改,並按照《中國金 劇毒沼澤融期貨交易所違規違約處理辦法》、《中國金融期貨交易所蟹耶多也沒想到會員管理辦法》等規定采取相應監管措施或者紀律處分措施,可以同時向中國證監會提交減少會員分類評價卐分值的自律監管建議函。

                   (一)未及時、準確地向客戶傳達、送達交易所有關監管信息或者書面決定;

                   (二)未采取有效措施制止客戶異常交◇易行為;

                   (三)未按照交易所要求盡責對涉嫌違法↑違規行為協只有過了這三道屏障助調查或者存在故意拖延、隱瞞和遺漏等行為;

                   (四)縱容、誘導、慫恿、支持客戶意思進行異常交易。

                第十一條 本指引由交易所負責解釋。

                第十二條 本指引自20101115日起實施。

                 
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